一、**基金未备案后果是怎么样的?

(一)私募资金需要备案吗

根据《证券投资基金法》规定：

第十一条**基金管理人应当在**基金募集完毕后20个工作日内，通过**基金登记备案系统进行备案，并根据**基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条**基金备案材料不完备或者不符合规定的，**基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条**基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示**基金基本情况的方式，为**基金办结备案手续。网站公示的**基金基本情况包括**基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条经备案的**基金可以申请开立证券相关账户。

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，各类**基金管理人在开展私募投资基金业务前，应当在基金业协会完成**基金管理人登记手续;各类**基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。可见，**基金是需要备案的。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，**基金管理人应当在**基金募集完毕后20个工作日内，通过**基金登记备案系统进行备案，并根据**基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

(二)**基金未备案有什么法律后果

长久以来，我国的**基金监管一直处于“两不管”的灰色地带，为解决这一监管真空，年初证监会就正式成立了**基金监管部，并在随后出台了各项政策。证监会透露，这次征求意见稿颁布后，证监会共收到58份书面反馈，其也根据书面意见做了八项修改，不过对于合格投资者标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本保收益等三项较受争议的规定，证监会还是维持了之前的原则跟标准。

不登记备案将受惩罚。事实上，《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施，不仅是为**基金运作制定了监管制度，也为下一步**基金的发展奠定了法律基础，以便于推动下一步财税、工商部门加快完善**基金财政、税收和工商登记等政策，促进**基金发展。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，如果**基金拟上市企业，就必须去备案，否则无法通过上市途径退出。至于不登记，不备案的情节严重，基金协会会根据规定作出相关处罚，或者移交证监会处理。

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