哪些情况建设工程承包人可向发包人索赔

一、中标后招标人拒签合同

必须进行招标的工程，依据《招标投标法》第46条第1款的规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立的书面合同。招标人在中标人中标后不签订施工合同的，中标人可向招标人提起索赔。为此，投标人应在准备投标阶段合同未签订即进场施工后就注意收集保存其因投标、工程施工或停工期间所支出的各种费用及遭受的各种损失的证据资料，一旦出现中标通知书发出后招标人拒绝签订施工合同的情形，中标人可就实际损失及预期利润损失向招标人提起索赔。提醒招标人注意的是，在该种情形下，其不仅可能面对投标人的索赔，还有可能被有关部门警告甚至是罚款。

索赔依据：

1.《合同法》第10条、第11条、第32条、第42条第3款、第112条、第113条第1款、第270条

2.《中华人民共和国招标投标法》第46条第1款、第59条

3.《中华人民共和国招标投标法实施条例》第57条、第73条第4款

4.《工程建设项目施工招标投标办法》第80条

二、中标价低于成本价

在建设工程领域，有一种较为特殊的情况，即承包人在工程完工且经竣工验收合格，或者工程整体虽未完工，但已完工部分经验收合格后，又以该工程的中标价格，也即建设工程施工合同中约定的工程价款低于成本价为由要求确认合同无效，并请求按实际结算工程价款。对于这一问题，目前从立法层面很难找到直接、具体的规定，所谓的“成本价”应如何确定?在能够确定中标价格低于成本价的情况下，施工合同是否有效?对于必须进行招投标的建设工程项目，因投标人以低于成本价投标而导致建设工程施工合同无效的，项目工程经竣工验收合格后应如何结算?在实践中，在投标价格低于成本价且项目工程竣工验收合格的情况下，承包人仍然存在一定的索赔空间，但其必须就工程的成本价承担严格的举证责任，否则该索赔请求将很难被人民法院或仲裁机构支持。

索赔依据：

1.《中华人民共和国招标投标法》第33条、第41条

2.《中华人民共和国招标投标法实施条例》第51条

三、发包人未及时办理施工前置手续

建筑工程施工前置手续一般包括国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证。实践中，四证不全情况下发包人即要求承包人开始施工的现象屡见不鲜，最为普遍的一种情形就是发包人在其未取得施工许可证的情形下即要求承包人进场施工。虽然是否拥有施工许可证并不会对建设工程施工合同的效力产生影响，但可能造成工期延误并给承包人带来损失。若合同约定或者依照客观情况应由发包人办理施工许可证的，如发包人未办理，承包人则有权拒绝开工，承包人因此延误的工期及产生的损失可要求发包人赔偿。

索赔依据：

1.《中华人民共和国建筑法》第7条、第8条

2.《中华人民共和国招标投标法》第9条

3.《建设工程质量管理条例》第13条、第57条

四、发包人拖延提供工程图纸、施工现场、施工条件及基础资料

通常理解的工程图纸既包括发包人在招标阶段向各投标人提供的招标图纸，又包括发包人在施工阶段向承包人提供的施工图纸。实践中未按约提供施工图纸的情形主要包括：(一)发包人提供的招标图纸与施工图纸不一致;(二)发包人违反合同约定期限提供图纸;(三)发包人提供的图纸存在错误，导致承包人无法施工或暂停施工;(四)发包人要求变更图纸内容导致承包人暂停施工或返工;(五)发包人提供的图纸未经审图机构审查。

建筑施工包括基础工程施工、主体结构施工、屋面工程施工、装饰工程施工等，完成上述施工作业的场所称为“建筑施工现场”或“施工现场”。施工条件一般指为保证承包人完成工程而由发包人提供的基本施工条件。基础资料是指发包人应当在移交施工现场前向承包人提供施工现场及工程施工所必需的毗邻区域内供水、供电、供气、供热、通信等地下管线资料、气象和水文观测资料、地址勘察资料等，并对所提供的资料的真实性、准确性和完整性负责。若由于发包人怠于或不适当提供施工现场、条件及基础资料导致工期延误，发包人应承担由此给承包人带来的损失。

对于发包人的上述违约责任，承包人有权要求发包人承担费用或顺延工期，但对于具体费用金额和延长时间以及其合理性均应由承包人承担举证责任。

索赔依据：

1.《标准施工招标文件》第11.3款、第1.6.1项、4.10.1项

2.《合同法》第283条

3.《中华人民共和国建筑法》第40条、第58条

4.《建设工程质量管理条例》第11条

五、发包人设计变更

设计变更是指设计人依据发包人要求调整或对原设计内容进行修改、完善、优化，设计变更需经设计人审查并提供变更后的图纸和说明。

实践中，设计变更除本身产生的工期及价款变化外，还可能导致承包人的其他损失，如对已完工工程拆除或修改。对于前述损失，承包人有权在遵守相应索赔时限等程序性要求的前提下向发包人提起索赔。因此，发包人行驶变更权导致工程修改、返工、停工或窝工的，应由发包人承担费用，若该等修改、返工、停工或窝工发生在关键线路上且实质影响工期的，发包人还应顺延工期。

索赔依据：

《合同法》第284条

六、发包人调整承包人工作内容及工作量

发包人如果增加或减少合同中的工作或追加额外工作或进行设计变更，承包人应在收到相应的变更资料后，及时向发包人申报洽商变更费用，这里面既可能包括增项洽商导致的工程价款增加，也可能包括减项洽商导致的单价调增和利润损失补偿要求，如双方能协商一致，此类事项通常会议工程签证的方式予以解决，但如发包人拒绝补偿，承包人可能会向发包人提出工程索赔。特别是在工程量减少的情况下，由于固定成本不变，每一单位工作量的成本必然会上升，而当工程量下降到一定数量时，就会造成原有单价无法覆盖相应的单位成本，触发承包人的调价需求。

为维护自身权益，承包人在进行这一类型的索赔时，应注意以下几个方面：

(一)妥善保管发包人增加或减少合同中的工作或追加额外工作或进行设计变更而导致工程量增加或减少的书面证据，如洽商变更单、设计变更单等;

(二)承包人应及时核算相应变更、修改事项可能对工程造价、工期及承包人利润产生的影响;

(三)承包人应按合同约定及时向发包人提出自身的利益诉求。

索赔依据：

1.《标准施工招标文件》第15.2款

2.《标准设计施工总承包招标文件》第15.1款、15.3.2项

七、甲供材料质量缺陷

实践过程中，发包人可能由于缺乏经验或其他原因导致提供的甲供材料存在质量缺陷，影响施工的有序进行，造成承包人损失并引致承包人索赔。因此，作为承包人，对于发包人提供的设备、材料也要本着审慎原则进行必要的检测、试验，对于质量不合格的设备和材料，要保留好检测、试验记录及样品，及时向发包人反馈意见，拒绝使用并要求发包人更换。同时，对于相应设备、材料更换所导致的工期延误、费用损失，承包人也应及时核算和主张。对此，承包人要注意完成以下工作:

(一)及时查验甲供材料，包括采用检测、试验等方式;

(二)拒绝接受缺陷材料;

(三)以照相、录像、要求发包人现场代表或承运人员签字等方式妥善保留甲供材料存在质量缺陷的证据;

(四)书面函告发包人，明确甲供材料存在质量缺陷的事实，向其明确相关甲供材料的使用时间，要求发包人及时处理。

索赔依据：

1.《质量管理条例》第14条规定

2.《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第9条

3.《标准施工招标文件》第5.2.6、5.4.3项

4.《标准设计施工总承包招标文件》第6.2.6项、6.5.3项

八、发包人拖延支付工程款

建设工程施工合同通常会约定发包人要支付预付款、进度款、结算款、保修款等几种类型的款项，很多工程在施工过程中因种种原因并未按合同约定的进度及金额进行工程款支付，这种未按约定支付的行为通常会导致其中一方的利益受损，有时候是发包人在结算时发现已经超付。但更常见的情形是，发包人逾期付款，造成承包人利益受损，便通过各种形式的索赔向发包人要求利益补偿。

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